境外投資(ODI)備案部分嚴查投資類型

境外直接投資會被嚴查：如：限制類行業(yè)、主業(yè)不相關(guān)、無實際經(jīng)營的投資平臺等。如無法說明具體資金使用計劃、資金來源（包括自有資金、銀行貸款、募集資金等合規(guī)方式），以及境外投資項目真實性的，很難通過審查。

境外投資(ODI)備案境外投資管理辦法

辦理依據(jù)
《境外投資管理辦法》（商務(wù)部令2014年第3號）

適用對象
企業(yè)通過新設(shè)、并購及其他方式在境外擁有非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他權(quán)益。

受理機構(gòu)
中央企業(yè)由商務(wù)部對外投資和經(jīng)濟合作司備案，地方企業(yè)由各地方商務(wù)主管部門備案

備案條件
1、申請人條件：中國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)、事業(yè)單位
2、具備或符合以下條件的，準予備案：申請材料齊全、如實完整，符合法定形式。
3、有如下情形之一的，不予以備案：（1）申請材料不齊全或不符合法定形式。 （2）屬于核準情況的。 （3）企業(yè)提供虛假材料申請的。 （4）其他不予以備案的情形。

申請材料
1、境外投資備案表；2、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件；3、有關(guān)補充材料（① 對外投資設(shè)立企業(yè)或并購的相關(guān)章程 (合同、協(xié)議) ② 相關(guān)的董事會決議 或出資決議 ③ 最新經(jīng)審計的財務(wù)報表 ④ 前期工作落實情況說明 (包括：盡職調(diào)查、可研報告、投資資金來源情況的說明、投資環(huán)境分析評價等) ⑤ 并購類對外投資需提交《境外并購事項前期報告表》 ⑥ 境外投資真實性承諾書）

境外投資(ODI)備案國資委審批或備案

如海外投資主體是國有企業(yè)的，則涉及國資委的審批或備案。根據(jù)《國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會關(guān)于加強中央企業(yè)境外投資管理有關(guān)事項的通知》第六條規(guī)定，屬于企業(yè)主業(yè)的境外投資項目要報國資委備案，非主業(yè)境外投資項目須報國資委審核。同時根據(jù)《市屬國有企業(yè)股權(quán)投資管理暫行規(guī)定》第十條規(guī)定，國有企業(yè)進行境外股權(quán)投資和海外并購融資跨境擔保的，應(yīng)按內(nèi)部決策程序?qū)徸h，經(jīng)所出資企業(yè)審核后，由所出資企業(yè)報市國資委審批

境外投資(ODI)備案我們的服務(wù)

1、對外投資方案的設(shè)計與評估
2、全程指導準備規(guī)范性材料（公司章程、董事會決議、真實性承諾、股權(quán)架構(gòu)、資金證明等）
3、編制盡職調(diào)查報告、前期工作落實情況說明（包括可研報告、投資資金來源及說明、投資環(huán)境分析、盡職調(diào)查等內(nèi)容）
4、投資項目說明、備案表等境外投資申報文件
5、在發(fā)改委、商務(wù)部門提交書面和系統(tǒng)的資料，協(xié)助完成外匯管理局的登記手續(xù)

盡職調(diào)查盡職調(diào)查的目的

1、明確目標公司的商業(yè)前景
2、了解目標公司所處的行業(yè)地位和未來發(fā)展趨勢
3、為交易完成后價值提升和并購后整合方案的制定做出準備

盡職調(diào)查盡職調(diào)查的范圍

宏觀環(huán)境、市場規(guī)模、競爭格局、業(yè)務(wù)流程、基礎(chǔ)設(shè)施、企業(yè)價值等

盡職調(diào)查我們的服務(wù)

1、成立盡職調(diào)查團隊，確定盡職調(diào)查的目的、對象和范圍
2、結(jié)合項目查閱和檢索相關(guān)法律法規(guī)，收集目標公司、行業(yè)背景資料
3、根據(jù)項目、交易結(jié)構(gòu)等設(shè)計盡調(diào)問卷清單
4、與目標公司的管理層溝通資料準備情況，并對資料進行初步檢查
5、簽署保密協(xié)議，明確保密內(nèi)容和范圍以及違約責任
6、按照確定的盡調(diào)方法收集整理資料，包括：查檔、查閱企業(yè)工商登記信息、查詢賬簿、出具聲明書、現(xiàn)場實地考察、電話郵件溝通、詢證函等
7、將調(diào)查對象提供的文件資料，例如章程、協(xié)議、裁決書等，編制工作底稿
8、審閱盡調(diào)資料，對已經(jīng)獲取的信息進行分析，并根據(jù)分析結(jié)果進行補充調(diào)查
9、不同專業(yè)團隊就共同涉及的問題交換意見
10、起草盡職調(diào)查報告，列明發(fā)現(xiàn)的問題，說明問題的性質(zhì)、造成的影響及解決方案
11、跟進發(fā)現(xiàn)問題及補充后續(xù)資料信息
12、就盡職調(diào)查報告與委托人以及目標公司進行溝通、并修改盡職調(diào)查報告

法律意見書法律意見書

法律意見書是律師提供法律服務(wù)的一種綜合性的書面文件，發(fā)布時間是2003年7月11日。其內(nèi)容包括向咨詢者提供法律依據(jù)、法律建議以及解決問題的方案。律師在擔任公司、法人、其他經(jīng)濟組織或政府的法律顧問，解答有關(guān)法律咨詢時，對于重大的法律事務(wù)，或重大的經(jīng)營決策行為，往往要以法律意見書的形式作出答復，為聘請人或咨詢者所要從事的重要經(jīng)濟活動、重大的經(jīng)營決策行為和重大的法律事務(wù)尋求法律依據(jù)，提出法律建議或作出法律解釋。

法律意見書服務(wù)內(nèi)容

1、前期針對客戶提出的待解決事宜，收集整理文件列表
2、對案件的基本事實情況和對應(yīng)的問題進行整理歸納
3、查找有關(guān)法律法規(guī)，參閱地方性的文件、規(guī)定、批件等，到實際的部門進行實地的調(diào)查
4、根據(jù)調(diào)查、查詢的內(nèi)容，進行梳理、分析、比較，針對不同的問題，制定不同的解決方案
5、從法律層面分析方案具體的實施流程以及其中需要注意的事項