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申請英國FCA監(jiān)管的AR牌照的詳細流程

2022-05-23 11:45:57 1855 來源:網(wǎng)絡(luò)整理

導(dǎo)讀 英國金融服務(wù)管理局 (FSA 于 1997 年 10 月由征券投資委員會(SecurandInvestmentBoardSIB 該組織 1985 年成立) 改制而成,為獨立的非政府組織,擬成為英國金融市場統(tǒng)一的監(jiān)管機構(gòu) FCA 頒發(fā)的監(jiān)管牌照主要包括以下三類 第一種:EEAAuthoris 歐盟牌 第二種:ppointrepresAR 牌照 第三種:uthorisMM 全牌照

英國金融服務(wù)管理局 (FSA 于 1997 年 10 月由征券投資委員會(SecurandInvestmentBoardSIB 該組織 1985 年成立) 改制而成,為獨立的非政府組織,擬成為英國金融市場統(tǒng)一的監(jiān)管機構(gòu)

FCA 頒發(fā)的監(jiān)管牌照主要包括以下三類

第一種:EEAAuthoris 歐盟牌

第二種:ppointrepresAR 牌照

第三種:uthorisMM 全牌照



其中檔次最高層的 MM 牌照,接下來就是授權(quán) AR 牌照,外滙平臺交易商,具備這些不同等級的牌照后,就可以在 FCA 監(jiān)管下具備開展外滙(保征金交易)業(yè)務(wù)的資質(zhì),客戶在該平臺交易更加具有保證和資金安全

AR 大致上可以分為兩種:

一種是介紹型 AR(introducerappointedrepresentative/IAR),它僅將客戶介紹到主體經(jīng)紀商;

還有一種是獨立運營的 AR。獨立運營的 AR 使用自己的品牌開展業(yè)務(wù),它需要獲得 FCA 的授權(quán),即拿到 AR 牌照,必須在英國有注冊合法的公司,有運營辦公室。

由于主體經(jīng)紀商對 AR 的所有活動負責(zé),AR 的客戶開戶需要通過主體經(jīng)紀商的合規(guī)審核。客戶的交易訂單通常也是由主體經(jīng)紀商處理。也因為此,只要主體經(jīng)紀商受到英國 FCA 的監(jiān)管那么 AR 的客戶也可以享受到 FCA 和英國金融服務(wù)補償計劃(FSCS)的保護

FCAAR 牌照的申請要求:

英國外鄉(xiāng)公司、個人或海外機構(gòu),提供金融相關(guān)服務(wù);

英國當?shù)赜袑嶋H經(jīng)營;

由專業(yè)人士組成的團隊;

一定的保征金

英國 FCA 授權(quán)法人護照信息

近三個月水電費賬單

無犯罪記錄證明

通常來說,成為 AR 的個人不需要獲得 FCA 的授權(quán)。不過,成為 AR 的公司則按照運營模式的不同,可能需要獲得授權(quán)。這取決于這個 AR 是否有自己獨立的運營和業(yè)務(wù)、如何處理客戶交易、以及從主體經(jīng)紀商獲得多少權(quán)限。

從 AR 的角度來看,想要成為 AR 的公司或個人必須首先確定運營范疇,再與主體經(jīng)紀商進行匹配。

如果 AR 想要運營多方面的業(yè)務(wù),它甚至可以有兩個以上的主體公司。

申請英國 AR 牌照時間:25-30 個工作日左右

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